글로벌 IB 불법 공매도 최초 적발 - 금융감독원의 엄정 대응

금융시장에서 발생한 큰 소란 중 하나인 글로벌 투자은행(IB)의 불법 공매도 행위가 최초로 한국 금융감독원에 의해 적발되었습니다. 이 사건의 배경과 세부 내용, 금융 감독원의 대응 및 앞으로의 조치에 대해 자세히 알아보겠습니다.

 

 

 

 

적발된 글로벌 IB의 불법 공매도 행위

 

한국 금융감독원은 홍콩 소재 글로벌 투자은행(IB) 2곳이 국내 주식 시장을 대상으로 대규모의 불법 공매도를 진행한 사실을 최초로 적발하였습니다. 이러한 행위는 글로벌 IB의 관행적인 불법 공매도로, 이로 인해 역대 최대 규목의 과징금 부과 가능성이 높아진 상황입니다.

 

 

 

 

불법 공매도 행위는 글로벌 IB 중요한 공매도 주체로 소개되며, 주식을 소유하지 않은 상태에서 공매도를 진행하고 이후에 차입하는 방식으로 지속되었습니다.

 

 

 

 

A사의 공매도 행위와 불법행위 내용

 

홍콩 소재 글로벌 IB인 A사는 지난 2021년 9월부터 2022년 5월까지 카카오 등 101개 종목에 대해 400억원 상당의 무차입 공매도 주문을 제출하여 불법행위를 저지른 것으로 확인되었습니다.

 

 

 

 

A사는 다수의 내부부서를 운영하면서 대차내역을 시스템에 제대로 입력하지 않은 채로 소유 주식을 중복으로 계산하여 매도 주문을 제출했습니다. 이로 대한 조처나 사래 익일(T+1)에 결제수량 부족이 발생했지만, 이에 대한 조처나 사후차입 등의 조치를 취하지 않고 불법행위를 계속 진행했습니다.

 

A사의 계열사와 불법 공매도 관련

 

A사의 계열사인 국내 수탁증권사도 A사의 무차입 공매도 주문을 지속적으로 수탁했으며, 이들은 결제간능 여부 확인 과정에서 잔고부족이 계속 발생했음에도 불구하고 원인 파악이나 사전 예방 조치를 취하지 않았습니다.

 

 

 

 

이러한 공동 불법 행위는 글로벌 IB 국내 수탁증권사 간에 이루어진 것으로 밝혀졌습니다.

 

 

금강원의 대응 및 앞으로의 조치

 

한국 금융감독원은 이러한 사건을 "PBS업무를 제공하는 글로벌 IB의 장기간에 걸친 불법 공매도 형태"로 설명하고, 과징금 부과 및 엄중한 제재조치를 예고했습니다.

 

 

 

 

 

또한 이번 사건과 유사한 영업을 하는 다른 글로벌 IB를 대상으로 조사를 확대하고, 글로벌 IB의 공매도 행위에 대한 감시와 규제를 강화하여 금융시장의 건전성을 유지하고 투자자 보호를 강화할 계획입니다.

 

 

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